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北京商报讯(记者李海媛)3月7日,湖南证监局发文称,在私募现场检查中发现湖南格行资产管理有限公司(以下简称湖南格行资产)存在未有效履行投资者适当性管理义务;未有效执行内部控制制度和风险控制制度,未切实履行诚实信用、谨慎勤勉义务;未严格按照要求及时、准确、完整提供资料,long8唯一官方网站违反了相关规定long8唯一官方网站登录。
根据有关规定,湖南证监局决定对湖南格行资产采取出具警示函的行政监管措施,并记入中国资本市场诚信信息数据库。
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