存在三方面问题：一是资产管理业务投资交易内部控制管理不完善、合规管理不到位。如关联交易管理制度不健全，关联交易内部审批不严格，在交易债券库、对手库管理等方面存在欠缺。二是对分支机构管控存在不足。如个别分支机构不相容职务未适当分离，异常交易预警信息未及时处理，客户回访制度执行不到位，向客户推介金融产品不规范等。三是未有效执行董事、监事、高级管理人员及从业人员相关管理制度。如未严格履行任职考察责任，未按规定及时报送备案材料。

　　上述行为违反了《期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法规的相关规定。内蒙古证监局决定对恒泰证券采取责令改正的行政监管措施。恒泰证券应采取切实有效的整改措施，完善管理制度，强化合规风险管控，提升内部控制有效性，并对相关责任人进行内部问责。

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